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证监会对3宗案件作出行政处罚 波及澄星股份等

时间: 2019-03-09

  证监会指出,上述案件中,澄星股份未按规定披露与控股股东及其关联方的非经营性资金往来,并且公司2011年、2012年年度报告存在虚假记载;大信事务所在五洋建设具体审计名目中未勤勉尽责,在未获取充分、适当的审计证据加以验证的前提下,即认可了五洋建设对承接工程名目应收账款跟应付账款“对抵”的账务处理,出具的审计报告存在虚伪记录;融钰团体2018年7月11日发布布告,在未清楚中核国财是否为国资委管理的核心企业的情况下,披露融钰集团与中核国财的合作为“打造央民配合新平台”与事实存在较大差异,足以对投资者的投资决定产生误导。

  中新网3月8日电 据中国证监会办公厅新闻办官方微博消息,证监会近日依法对3宗案件作出行政处分,包括澄星股份信息披露违法违规案件、大信事务所未尽勤勉尽责案和融钰集团信息披露违法违规案。

  据理解,证监会近日依法对澄星股份信息披露违法违规案件作出行政处罚,对澄星股份责令矫正,给予警告,并处以60万元罚款,对李兴等5名直接负责的主管人员给予警告,并分别处以8万元至30万元不等的罚款,对李岐霞等15名其余责任人员给予警告,并分离处以3万元至5万元不等的罚款,此外,对澄星股份董事、财务总监周忠明及副董事长、总经理傅本度分别采用十年、三年的证券市场禁入办法。

  吉林证监局依法对融钰集团信息暴露遵法违规案件作出行政处罚,对融钰集团责令改正,给予警告,并处以50万元罚款,对尹宏伟跟江平2名直接负责的主管职员给予忠告,并辨别处以30万元罚款,对黄佳慧等7名其余任务人员给予忠告,并分别处以5万元至10万元不等的罚款。(行政处罚决策书详见证监会及相关证监局网站)

  证监会依法对大信事务所未勤奋尽责案作出行政处罚,对大信事务所责令改正,没收大信事务所业务收入60万元,并处以180万元罚款,对其注册会计师钟永和、孙建伟给予警告,并处以10万元罚款,同时对两人分辨采取五年的证券市场禁入措施。

  证监会强调,信息披露制度作为资本市场健康发展的基天性轨制,是提升上市公司标准治理水平和财务信息品德的主要抓手。会计师事务所作为重要的“市场看门人”,其勤恳尽责的核查工作能有效降落上市公司财务敲诈行动的发生多少率,有力晋升上市公司品质。证监会将持续加强监管执法力度,依法对各类信息表露守法举动予以严厉打击,督促信息披露义务人及各类中介机构切实履行法定义务,依法尺度市场秩序,切实保障投资者合法权力。

中新社记者 张浩 摄" src="" title="资料图:中国证监会。 中新社记者 张浩 摄" /> 材料图:中国证监会。 中新社记者 张浩 摄